En los últimos tiempos, en que se está dando un gran impulso al cumplimiento normativo, y en que el compliance empieza a verse en la realidad empresarial como una inversión y no como un gasto, empiezan a ponerse sobre la mesa otros términos como el de la "autopuesta en peligro". Este concepto, que ya fue puesto de manifiesto por el Tribunal Supremo en la STS 192/2019, de 9 de abril (LA LEY 38308/2019), y que hace referencia a la situación derivada de la ausencia de controles internos que facilita la comisión de irregularidades, es analizado en el Editorial que abre el tercer número de LA LEY Compliance Penal.
Tras el Editorial, excepcionales Estudios analizan cuestiones como la prueba del criminal compliance en el proceso penal instaurado en contra de una persona jurídica; o diferentes aspectos de la responsabilidad penal de los órganos de administración en el ámbito de estructuras empresariales.
La sección “En primera persona” entrevista en esta ocasión a Francisco Caamaño Domínguez, Catedrático en Derecho Constitucional y ex Ministro de Justicia del Gobierno de España, en cuyo cargo lideró la propuesta y ejecución de la política del Gobierno para el desarrollo del ordenamiento jurídico y, en concreto, de la reforma del Código Penal del año 2010.
También cabe destacar, en la Sección de Tribunales, el estudio de los tipos penales sobre los que debe construirse el programa de gestión de riesgos delictivos de la empresa, y el análisis de un caso de Derecho Comparado sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la jurisprudencia argentina.
Estos y otros muchos contenidos de interés en el nº 3 de la revista
LA LEY Compliance Penal.
A continuación puedes consultar el contenido completo del número y los autores que nos acompañan en esta ocasión.
SUMARIO
Editorial
-
• La «autopuesta» en peligro de la empresa que carece de cumplimiento normativo y sus consecuencias, Vicente Magro Servet
Estudios
-
• Autoría y participación de los órganos de administración en el ámbito de estructuras empresariales, Carlos Martínez-Buján Pérez
-
• La acción de las personas jurídicas: límites de una ficción, Pablo Sánchez-Ostiz Gutiérrez
-
• Cuestiones básicas sobre la prueba del criminal compliance en el proceso penal, Percy García Cavero
-
• Reestructuraciones empresariales y responsabilidad penal de las personas jurídicas: Nuevas responsabilidades del administrador social, Óscar Serrano Zaragoza
Sectores
-
• Compliance en la Universidad: A propósito del cumplimiento normativo, Piedad González Granda
-
• La Directiva Whistleblowing (LA LEY 17913/2019) y su incidencia sobre la labor del Compliance Officer y el abogado, Beatriz Saura Alberdi y Eloy Velasco Núñez
-
• Precios de transferencia y delito fiscal. La responsabilidad penal del órgano de gobierno y el órgano de administración en el marco de las operaciones vinculadas, M. Alejandra Vargas Ovalle
Otras áreas de cumplimiento
-
• La gestión del compliance como una oportunidad para mejorar la sostenibilidad de las cadenas de suministro, Oriol Montanyà Vilalta
Actualidad profesional
-
• Buen Gobierno Corporativo de las sociedades mercantiles y compliance, Juan Cuenca Márquez
-
• La complejidad del peritaje en compliance, Rafael Orellana de Castro
-
• Cuestiones prácticas sobre la función de cumplimiento del órgano de control. Algunas preguntas y respuestas desde la experiencia, María Tornos de Gispert
En primera persona
-
• Entrevista al Dr. Francisco Caamaño Domínguez, Catedrático en Derecho Constitucional y ex Ministro de Justicia del Gobierno de España
Tribunales
-
• ¿Sobre qué tipos penales debe construirse el programa de gestión de riesgos delictivos en la empresa?, Vicente Magro Servet
-
• ¿Qué tan en serio se toma la jurisprudencia argentina los modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas? Un comentario al fallo «Expreso San Isidro» de la Cámara Nacional en lo Penal Económico, Juan Pablo Montiel y Diego Seitún
Actualidad del sector
-
• Crónica de la «II Jornada de Peritaje en Compliance», Enrique Madrid Dávila y Rafael Sánchez Sevilla
-
• «Derecho penal económico: 101 casos resueltos por el Tribunal Supremo», Eduardo de Urbano Castrillo